Bh-dg systematic trading

A FX Week tem o orgulho de apresentar a 10ª conferência anual da FX Invest Europe, reunindo os principais praticantes de buy-side nos mercados emergentes de câmbio e moeda. É um evento obrigatório para aqueles que querem compreender melhor as implicações dos recentes desenvolvimentos do mercado Junte-se a nós no dia 23 de fevereiro na conferência Risk Korea, a principal plataforma para profissionais de finanças e riscos para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gestão de risco na Coréia . Junte-se a nós no dia 23 de fevereiro na conferência Risk Korea, a principal plataforma para profissionais de finanças e risco para compartilhar as melhores práticas de estratégias de investimento e gestão de risco na Coréia. A OpRisk North America está de volta para o seu 19º ano Esta indústria deve assistir a conferência reúne 550 diretores de risco operacional sênior dos principais bancos de nível 1, empresas buy-side e reguladores de todo o mundo. Data: 13 de março de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Ver todos os eventos Brevan Howard Systematic Master Trading Master: BH-DG Systematic TradingThis ACORDO DE NEGOCIAÇÃO (o 147Agreement148) é feito neste dia 26 de dezembro de 2013, por e entre Permal Asset Management LLC (O 147Manager148), o gerente de investimento do Permal Alternative Select Fund (147Fund148), uma série do Legg Mason Partners Equity Trust (o 147Trust148), uma confiança estatutária de Maryland registrada como uma companhia de investimento de administração sob o Investment Company Act de 1940, como Alterada (Lei 1471940148), e BH-DG Systematic Trading LLP, uma sociedade de responsabilidade limitada inglesa (147Trader148). CONSIDERANDO que o Gestor foi retido pelo Trust para prestar serviços de consultoria de investimento, administração e administração ao Fundo em relação ao Fundo, seja diretamente ou por meio de serviços de um ou mais subconsultores ou consultores de negociação de commodities CONSIDERANDO QUE o Gerente Deseja contratar o Trader para fornecer certos serviços de consultoria de negociação de commodities ao Trust com respeito à parte dos ativos do Fundo que será alocada ao Trader de tempos em tempos (a Porção Alocada148) eo Negociador está disposto a fornecer tais (147CTA148) com a Commodity Futures Trading Commission (147CFTC148) e é membro da National Futures Association (147NFA148) e CONSIDERANDO QUE, o Trader Servirá como CTA para o Fundo com relação à Porção Alocada AGORA, em consideração às promessas e compromissos mútuos aqui contidos, é acordado entre as partes a seguir: 1. De acordo com e sujeito ao Acordo de Gerenciamento entre a Trust e o Gestor relativamente ao Fundo (o Contrato de Gestão148), o Gestor nomeia o Comerciante para actuar como CTA em relação à Parte Alocada do Fundo para o período e nos termos estabelecidos neste Contrato. O Comerciante aceita tal nomeação e concorda em prestar os serviços aqui estabelecidos, para a compensação aqui prevista. 2. O Gestor deverá manter o Investidor plenamente informado em relação aos Interesses em Matéria de Subscrição (tal como definidos a seguir) ou a outros investimentos admissíveis detidos pelo Fundo relativamente à Parte Alocada, aos seus fundos disponíveis ou a disponibilizar , Para investimento e, em geral, quanto à condição dos assuntos do Fundo em relação à Parcela Alocada. O Gestor fornecerá ao Comerciante quaisquer outros documentos e informações relativos aos assuntos do Fundo, de acordo com o que o Negociador possa ocasionalmente solicitar. 3. O Gestor tem o direito de, a qualquer momento, reatribuir qualquer ou todos os activos do Fundo ao Operador, de acordo com este Contrato, caso o Gestor considere que tal alocação ou reatribuição é apropriada. 4. Deveres, Responsabilidades e Autorizações do Trader. (A) Sob reserva da supervisão do Conselho de Curadores da Trust146 (o Quadro 147) e do Gestor, o Negociador deverá regularmente fornecer ao Fundo, com referência à Parte Alocada, aconselhamento, gestão e supervisão relativamente a interesses de mercadorias, incluindo futuros Contratos futuros, outros juros sobre commodities cambiais (incluindo futuros ou operações à vista) ou commodities, swaps e swaptions (147Commodity Interests148), dinheiro ou títulos do governo dos Estados Unidos, conforme permitido, e fornecerá um programa de investimento contínuo para A Parcela Alocada de acordo com os objetivos, estratégias, políticas e restrições de investimento do Fundo, conforme estabelecido no Prospecto atual do Fundo e na Demonstração de Informações Adicionais (147SAI148). O Comerciante determinará, relativamente à Parcela Alocada, de tempos em tempos quais os Interesses de Mercadorias ou outros investimentos admissíveis serão adquiridos, retidos, vendidos ou trocados pelo Fundo e que parcela da Parcela Alocada será realizada nos vários Interesses de Mercadoria Ou outros investimentos admissíveis em que o Fundo investe, e implementará essas decisões (incluindo a execução da documentação de investimento), todas sujeitas às disposições da Declaração de Fideicomisso e do Estatuto do Trust, conforme fornecido ao Trader (coletivamente, ), A Lei de 1940, a Lei de Câmbio de Mercadorias (147CEA148), qualquer ordem de isenção do Ato de 1940 aplicável ao Fundo e as normas e regulamentos aplicáveis ​​promulgados pela Comissão de Valores Mobiliários e da CFTC e orientação interpretativa emitida a seguir Pelo pessoal da SEC e pelo pessoal da CFTC e por qualquer outra lei federal e estadual aplicável, os objetivos de investimento, políticas e restrições do Fundo acima referidos, fornecidos ao Negociador e quaisquer outras políticas específicas adotadas pelo Conselho ou pelo Gerente e Divulgado ao Trader, bem como as instruções e instruções do Gestor. O Comerciante é autorizado como agente do Fideicomisso para dar instruções sobre a Parcela Alocada ao custodiante do Fundo144 (o 147Custodiante148) e a qualquer sub-custodiante do Fundo ou corretor principal quanto às entregas de Interesses de Mercadoria ou outros investimentos permitidos e pagamentos de caixa Em relação a operações ou margem de caixa, para a conta do Fundo. O Comerciante efetuará encomendas em nome do Fundo de acordo com as determinações de investimento do Investidor para o Fundo, quer directamente com o emitente, quer com qualquer corretor ou negociante, negociante em moeda estrangeira, comerciante de comissões de futuros ou outros seleccionados por ele. O Fundo actuará como principal nessas transacções. O Conselho poderá adotar políticas e procedimentos que modifiquem e restrinjam a autoridade do Negociador em relação à execução das operações de carteira do Fundo, aqui previstas. O Comerciante poderá executar, em nome do Fundo, certos contratos, instrumentos e documentos relacionados com os serviços prestados por ele ao abrigo do presente Acordo. Estes podem incluir, sem limitação, contratos de corretagem, contratos de compensação, documentação de conta, contratos de futuros e opções, contratos de swap, outros acordos relacionados a investimentos e quaisquer outros acordos, documentos ou instrumentos que o Negociador considere apropriados ou desejáveis ​​no desempenho de suas funções nos termos este acordo. Não obstante o acima exposto, o Gestor ou Fiduciário será responsável pelo estabelecimento dos acordos de corretagem principal e do Depositário do Fundo. Até o momento em que for notificado pelo Gestor, o Negociante será responsável pela gestão de quaisquer requisitos de garantia e margem exigidos pelas contrapartes aplicáveis ​​e associados aos investimentos efectuados para a Parcela Alocada, se houver, e executará procedimentos de reconciliação em tais contas de custódia com respeito a A Parcela Alocada de acordo com as práticas padrão do Custodiante e fornecer informações sobre tais reconciliações ao Gestor, mediante solicitação, em forma a ser acordada entre o Negociador eo Gestor. O Comerciante será um contratante independente e não terá autoridade para agir ou representar o Trust, o Fundo ou o Gestor de qualquer forma ou de outra forma ser considerado um agente do Trust, do Fundo ou do Gestor, excepto quando expressamente autorizado neste Acordo Ou outro escrito pelo Trust, pelo Gerente e pelo Trader. O Fideicomisso poderá, de tempos em tempos, fornecer resoluções ao Negociante relacionadas aos itens acima. (B) O Comerciante concorda que, ao prestar serviços de consultoria, assessoria e gestão a outras contas e entidades de negociação de Mercadorias, fará todos os esforços para obter um tratamento equitativo de todas as contas e utilizará um sistema justo e razoável de entrada de ordens Para todas as contas, levando em consideração quaisquer limitações legais e regulamentares aplicáveis ​​ao Fundo, além das políticas e procedimentos do Negociador e das políticas, procedimentos e instruções do Fundo ou dos Administradores. O Trader concorda ainda em estar ciente dos limites de posição impostos a determinados contratos de Interesse de Mercadorias pela CFTC ou mercado contratual aplicável. Se, em qualquer momento durante o período de vigência deste Contrato, o Negociador for obrigado a agregar as posições de Juros de Mercadorias do Fundo com as posições de qualquer outra pessoa para fins de aplicação da CFTC ou de limites especulativos de posições cambiais, Gerente se as posições da Parcela Alocada forem incluídas em um montante agregado que exceda o limite de posição especulativa aplicável. Se os limites de posição especulativa forem alcançados em qualquer contrato de Interesse de Mercadorias, o Negociador modificará as instruções de negociação para a conta do Fundo e suas outras contas com um esforço razoável e de boa fé para obter um tratamento equitativo de todas as contas. (C) O Negociador reconhece que o Fundo poderá estabelecer uma ou mais subsidiárias integrais do Fundo através das quais poderá realizar a totalidade ou uma parte significativa das suas actividades de investimento em matérias-primas ou para outros fins de investimento. (D) Não obstante qualquer outra disposição deste Acordo, é acordado que o Negociante não terá qualquer responsabilidade por: (a) monitorar quaisquer limitações ou restrições relativas ao Fundo como um todo (sendo acordado que todo esse monitoramento será o (B) o requisito de segregação da Lei de 1940 ou outra lei aplicável do Fundo como um todo (estando acordado que tal segregação será da responsabilidade do Gestor) desde que, relativamente à Porção apenas, o Negociante deve (i) conduzir suas atividades de negociação de forma consistente com os requisitos de segregação e cobertura da Lei de 1940 e do CEA ou quaisquer instruções, restrições ou políticas do Gestor em relação a elas (conforme descrito acima) e ( Ii) compartilhar com o Gestor, mediante solicitação, as informações que o Gestor deve exigir para demonstrar a conformidade com o item (i) acima e deve prestar assistência a pedido do Gestor na identificação de activos para atender aos requisitos de segregação. Para evitar dúvidas, o Comerciante não será obrigado a fornecer instruções ao Custodiante para qualquer segregação física de bens relacionados com a Seção 18 da Lei de 1940. (E) Quando o Gestor fornecer políticas, procedimentos, restrições ou Documentos Governamentais, ou emendas ou revisões, ao Gestor que se relacionem com a gestão da Parte Alocada, o Gestor fornecerá os documentos relevantes antes da sua implementação. O Gestor utilizará esforços razoáveis ​​sob as circunstâncias para consultar o Comerciante de boa fé antes da sua adopção quanto à Porção Alocada. 5. Delegação. O Comerciante pode delegar algumas ou todas as suas atribuições ao abrigo do presente Contrato a partes afiliadas (cada uma delas), desde que, contudo, (i) o Operador forneça um aviso por escrito ao Gestor eo Gestor consinta por escrito, (ii) Não serão serviços de aconselhamento nos termos da Lei de 1940 ou da Lei de Assessores de Investimentos de 1940, conforme alterada, ou qualquer delegação de funções de consultoria está sujeita e condicionada à aprovação do Conselho de Fundo e / ou do Fundo146 conforme for exigido de acordo com a Seção 15 da (Iii) a entidade que executa a função é registrada como CTA sob o CEA e membro da NFA, ou está isenta ou excluída do registro como CTA (ou não fornece (Iv) não serão cobrados quaisquer encargos adicionais, taxas ou outras compensações por tais serviços e nem o Fundo nem o Gestor irão incorrer em quaisquer despesas em consequência dessa delegação; (v) o Trader concorda em informar o Gestor De qualquer alteração que deva ser feita à divulgação na declaração de registro do Fundo relativa aos administradores de carteira do Fundo fornecidos pelo Trader ou qualquer Delegado, e (vi) o Trader permanece sempre responsável e responsável perante o Gestor, Fundos para as obrigações, obrigações, responsabilidades, representações, garantias, acordos e indenização do Trader, independentemente de os serviços aqui contidos serem fornecidos pelo Trader ou por qualquer Delegado. 6. Registros. O Comerciante concorda que manterá e preservará registros relativos aos seus serviços de acordo com todas as leis e resoluções aplicáveis, incluindo o cumprimento dos requisitos da Regra 31a-1 e 31a-2 da Lei de 1940 e da Regra 4.7 (c) da CFTC 2). O Trader concorda que todos os registros que mantém para o Fundo são propriedade do Fundo e concorda ainda em entregar prontamente ao Fundo qualquer desses registros, mediante solicitação do Fundo, desde que o Negociador possa reter cópias duplicadas de todos esses livros E registos sujeitos às disposições de confidencialidade do presente Acordo. 7. Avaliação. O Comerciante deverá, de acordo com os procedimentos estabelecidos pelo Conselho de Administração e fornecidos antecipadamente ao Negociador, que poderão ser alterados de tempos em tempos, prestar assistência ao Fundo, ao Gestor ou ao Depositário do Fundo na determinação ou confirmação do valor de qualquer Investimentos da Parcela Alocada para os quais o Fideicomisso, o Gestor ou o Custodiante solicite a assistência do Negociador ou identifique para revisão pelo Negociador. Esta assistência inclui (mas não se limita a): (i) a designação e o fornecimento de acesso a um ou mais funcionários do Comerciante que conheçam os investimentos, a negociação e / ou quaisquer factores relevantes para a avaliação, Quando o Comitê de Avaliação do Fideicomisso, o Gestor ou suas afiliadas reunir (ii) com relação aos investimentos detidos pela Parcela Alocada, mediante solicitação razoável do Fideicomisso, Gerente ou Custodiante, auxiliando o Trust, o Gestor ou o Custodiante em (Iii) a pedido do Trust, Gestor ou Custodiante, confirmando preços e fornecendo recomendações para avaliações justas e ( Iv) manutenção de registros adequados e informações de backup escritas com relação à assistência de avaliação fornecida abaixo, e fornecendo tais informações ao Fideicomisso, ao Gerente ou ao Fundo mediante solicitação, com tais registros sendo considerados registros do Fundo (sujeito à retenção de duplicado por um Trader146s) cópia). As partes reconhecem que o Comerciante, por um lado, eo Depositário ou agente de arquivo do Fundo, por outro lado, podem utilizar diferentes vendedores de preços, o que pode resultar em discrepâncias de valorização. 8. Responsabilidades adicionais do comerciante. (A) O Negociador deverá, conforme razoavelmente solicitado pelo Trust ou pelo Gestor e de acordo com o escopo das obrigações e responsabilidades do Negociante contido neste Contrato (isto é, com relação à Parte Alocada e à Prestação de Serviços de Gerenciamento de Carteira do Contrato, conforme abaixo) , Fornecem assistência razoável ao Trust e ao Gestor no que se refere à conformidade da Trust com a Lei Sarbanes-Oxley e com as regras e regulamentos promulgados pela SEC em conformidade com a Regra 38a-1 da Lei de 1940 ou qualquer requisito semelhante ao abrigo do ACE. Especificamente, o Negociante concorda em (i) certificar periodicamente, mediante solicitação razoável do Trust, que, em relação à Parte Alocada e à prestação de serviços de gerenciamento de carteira por parte do Negociante, a Parte Alocada está em conformidade com todas as leis de valores mobiliários aplicáveis (Ii) conforme solicitado pelo Trust ou Gerente: (a) revisar projetos de relatórios aos acionistas, declarações de substituição, materiais de marketing, materiais da Diretoria, declarações de registro ou partes deles e outros Documentos fornecidos ao Trader, que se relacionem com o Fundo ou o Trader, (b) fornecer comentários sobre tais projetos em tempo hábil, e (c) fornecer certificações ou sub-certificações em tempo hábil quanto à exatidão das informações pertinentes Ao Operador ou à Parte Alocada contida nesses relatórios ou outros documentos, (iii) com relação ao Operador ou à Parcela Alocada, fornecer assistência razoável conforme necessário na preparação de todos os relatórios periódicos do Fundo ou do Fundo aos acionistas da Fundo e todos os relatórios e arquivamentos necessários para manter o registro e qualificação do Fundo, ou para atender a outros requisitos regulamentares ou tributários aplicáveis ​​ao Fundo, de acordo com as leis federais e estaduais de valores mobiliários e leis tributárias (iv) mediante solicitação e aviso prévio razoável; Auditorias (incluindo auditorias de conformidade conduzidas pelo Gerente, suas afiliadas ou os auditores independentes do Fundo ou qualquer desses auditores146 afiliadas no exterior) (v) mediante solicitação e aviso prévio razoável, fornecer ao Diretor de Compliance da Trust146 acesso direto ao seu diretor de conformidade ( (Vi) prontamente fornecer notificação de quaisquer questões relevantes de conformidade do, ou relacionadas ao, Trader146s. Excepto nos casos limitados pela Secção 8 (c), o Negociante, a seu custo, fornecerá à Diretoria, aos administradores da Trust e ao Gerente (e suas afiliadas) todas as informações e relatórios do Negociante razoavelmente exigidos por eles e Razoavelmente disponível para o Comerciante em relação aos serviços prestados pelo Comerciante abaixo. (B) O Comerciante deverá preparar e fornecer ao Gerente, à Confiança e / ou à Diretoria tais relatórios, dados estatísticos e outras informações na forma e intervalos que eles possam razoavelmente solicitar. O Comerciante deverá também disponibilizar ao Gestor e / ou ao Conselho, em prazos razoáveis ​​e com antecedência razoável nas circunstâncias, os seus gestores de carteira e outro pessoal apropriado, conforme mutuamente acordado entre a Fiduciária, o Gestor eo Comerciante, quer pessoalmente (Incluindo a participação em reuniões do Conselho de Administração) ou, na conveniência mútua do Trust, do Gestor, do Conselho e do Comerciante, por telefone ou outros meios electrónicos, a fim de rever as políticas de investimento, desempenho e outros assuntos relacionados com a gestão de A Porção Alocada. (C) Ao fornecer os serviços abaixo, o Negociante não consultará qualquer subagente ou outro comerciante para (i) o Fundo, (ii) qualquer outro Fundo do Trust ou (iii) qualquer outra sociedade de investimento sob controle comum com o Trust relativa a Transacções do Fundo em Interesses Commodities ou outros investimentos admissíveis. Este parágrafo não deve ser considerado como proibindo o Comerciante de consultar qualquer de suas afiliadas sobre transações em Interesses de Produtos ou outros investimentos permitidos (d) O Operador suportará todas as despesas e fornecerá todos os serviços, instalações e pessoal necessários, em conexão Suas responsabilidades ao abrigo do presente Acordo. Exceto quando indicado especificamente, o Negociante não será responsável pelas despesas do Fundo, incluindo, sem limitação, as taxas de consultoria as taxas de distribuição taxas de juros taxas governamentais avaliações voluntárias e outras despesas incorridas em conexão com a participação em organizações de investimento organização custos do Fundo O custo (incluindo comissões de corretagem, taxas de transação ou encargos, se houver) em conexão com a compra ou venda de Interesses de Produtos do Fundo ou outros investimentos permitidos e quaisquer perdas relacionadas a isso com taxas e despesas de custódios, agentes de transferência, registradores, Vendedores ou outros agentes Despesas legais despesas de compromisso de empréstimo despesas relativas à emissão e resgate ou recompra das ações do Fundo146s e manutenção de contas de acionistas despesas de registro e qualificação das ações do Fundo146s para venda sob a lei federal e estadual aplicáveis ​​as despesas do Fundo, Imprimir, imprimir e distribuir prospectos e declarações de informações adicionais e quaisquer suplementos a eles, relatórios, declarações de procuração, avisos e dividendos aos custos dos acionistas do Fundo. Custos de reuniões do Conselho ou de qualquer comitê, reuniões de acionistas E outras reuniões do Fundo (com excepção dos custos de assistência e deslocação do pessoal do Trader146s às reuniões do Conselho). Honorários do Conselho de Administração Taxas de auditoria do fundo As despesas de deslocação dos administradores, membros do Conselho de Administração e empregados do Fundo (com excepção das despesas de viagem do Funcionários e empregados do Operador), se houver, ea parcela pro rata dos prêmios sobre qualquer obrigação de fidelidade e outros seguros que cubram o Fundo e seus diretores, membros do Conselho e empregados, despesas de litígio do Fundo e quaisquer despesas não recorrentes ou extraordinárias de Incluindo, sem limitação, os relativos a ações, ações ou processos em que o Fundo é parte e a obrigação legal que o Fundo pode ter de indenizar os membros e diretores do Fundo em relação a eles. Nem o Fundo, o Fundo, o Gestor ou as suas filiais ou subsidiárias serão responsáveis ​​pelos custos associados a quaisquer reuniões especiais do Conselho ou a accionistas convocados para o principal benefício do Trader (incluindo, mas não se limitando a, honorários advocatícios associados Com a preparação de uma declaração de procuração ou declaração de informação e custos de envio e solicitação associados), a menos que acordado por escrito. 9. Remuneração dos Conselheiros e Diretores. Nenhum membro do Conselho, funcionário ou empregado do Fideicomisso ou Fundo receberá do Fundo ou do Fundo qualquer salário ou outra remuneração como tal membro do Conselho, diretor ou funcionário enquanto ele for ao mesmo tempo diretor, funcionário ou funcionário Do Comerciante ou qualquer empresa afiliada do Comerciante, exceto conforme decisão do Conselho. Este parágrafo não se aplica aos membros do Conselho de Administração, aos membros do comitê executivo, aos consultores e a outras pessoas que não sejam membros regulares do quadro de funcionários ou de qualquer membro da equipe afiliada. 10. Compensação. Como remuneração pelos serviços prestados pelo Negociador, o Gestor pagará ao Negociador, no prazo de vinte (20) dias após o último dia de cada mês, uma taxa, calculada diariamente a uma taxa anual estabelecida na Tabela A anexa ao presente. O primeiro pagamento da taxa será efetuado no prazo de vinte (20) dias após o final do mês subseqüente à data de vigência deste Contrato. Se este Contrato for rescindido a partir de qualquer data que não seja o último dia de um mês, essa taxa será paga dentro de vinte (20) dias após o término do mês de término, ea taxa para esse mês será baseada na média diária Patrimônio líquido dos dias desse mês, até o último dia para o qual este Contrato está em vigor. Os activos líquidos diários médios do Fundo serão, em todos os casos, baseados apenas em dias úteis e serão calculados a partir da data do encerramento regular da Bolsa de Valores de Nova Iorque ou de qualquer outro momento que possa ser determinado pelo Conselho de Administração. 11. Declarações, garantias e acordos do comerciante. (A) O Comerciante declara e garante que: (i) não é proibido pela Lei de 1940, pela Lei de Assessores de Investimentos de 1940 (Lei de Visitantes148) ou outra lei, regulamento ou ordem de executar os serviços contemplados neste Contrato (ii ) É registrado como um CTA e um membro do NFA (iii) se reuniu e procurará continuar a cumprir, enquanto este Acordo permanecer em vigor, quaisquer outros requisitos federais ou estaduais aplicáveis, ou os requisitos aplicáveis ​​de qualquer regulamentação ou (Incluindo, sem limitação, a adoção de políticas e procedimentos escritos com relação à Parcela Alocada, que sejam razoavelmente projetados para prevenir violações das leis federais de valores mobiliários, Conforme definido na Regra 38a-1, pelo Comerciante, seus funcionários, diretores e agentes) e cumprirá em todos os aspectos relevantes as políticas e procedimentos do Gestor, da Fiduciária e do Fundo relativamente à Parcela Alocada conforme lhes for fornecida (Iv) tenha a autoridade para celebrar e executar os serviços previstos neste Contrato (v) tenha tomado todas as medidas corporativas necessárias para autorizar a execução, entrega e execução deste Contrato e (vi) e tenha devidamente assinado e entregue este Contrato. (B) O Negociador notificará prontamente o Trust e o Gestor: (i) da ocorrência de qualquer evento que desqualifique o Trader de servir como um conselheiro de investimento de uma sociedade de investimento de acordo com a Secção 9 (a) da Lei de 1940 ou Outra lei, regra ou regulamento aplicável (ii) se o Trader for notificado ou receber qualquer notificação de qualquer ação, processo, processo, inquérito ou investigação, em lei ou em equidade, perante ou por qualquer tribunal, administração pública ou órgão (147Ação148) , Envolvendo os assuntos do Fundo, ou o Comerciante esteja envolvido em qualquer processo contencioso ou administrativo pendente contra o Negociador ou qualquer de suas pessoas de alta administração ou outro pessoal do Comerciante envolvido na administração ou operações da Parcela Alocada, (Tais litígios frívolos ou vexatórios, para evitar dúvidas, não incluiriam litígios sob títulos ou outras leis ou regulamentos financeiros ou movidos por qualquer autoridade governamental ou regulador) e exceto quando a notificação de tal Ação (Iii) de qualquer fato relevante conhecido pelo Operador em relação ao Negociador ou relativo ao mesmo, ou às estratégias de investimento da Parte Alocada do Trader que não esteja contida no prospecto do Fundo e / ou SAI, conforme alterado e complementado de De tempo em tempo, com relação ao Fundo, ou qualquer emenda ou complemento a ele, mas que seja obrigatoriamente divulgado no mesmo, e de qualquer declaração respeitante ou relativa ao Trader, às estratégias de investimento do Trader ou à Parte Alocada do Trader que nele se confunde (Iv) de qualquer alteração na condição financeira do Trader que possa razoavelmente esperar impactar materialmente as suas aptidões para cumprir as suas obrigações ao abrigo do presente e de qualquer redução no montante da cobertura sob os erros e omissões do Trader146s ou cobertura de seguro de responsabilidade profissional e (V) de qualquer alteração no seu estatuto como CTA registado ou membro da NFA. (C) O Comerciante declara e garante que adotou um código de ética escrito que cumpre os requisitos da Regra 17j-1 sob a Lei de 1940, fornecerá ao Gerente e à Diretoria uma cópia desse código de ética, juntamente com a evidência Da sua adopção e fornecerá cópias de quaisquer alterações futuras. A pedido, dentro de quarenta e cinco dias após o final do último trimestre civil de cada ano em que o presente Contrato estiver em vigor, e conforme solicitado de outra forma, o Diretor de Conformidade do Negociador ou sua designada certificará ao Gerente que o Negociador Tenha cumprido os requisitos da Regra 17j-1 durante o ano anterior e que não tenha havido violação material do código de ética do Comerciante ou, se tal violação material tiver ocorrido, que a ação apropriada foi tomada em resposta a tal violação. O Trader deve permitir que o Gerente, seus empregados ou funcionários ou seus agentes examinem os relatórios exigidos ao Trader pela Regra 17j-1 (c) (1) E todos os outros registros relevantes para o código de ética do Trader146s. O Comerciante envidará todos os esforços para obter consentimentos das pessoas sujeitas ao seu código de ética para permitir que o Gerente, seus empregados ou funcionários ou seus agentes examinem os relatórios exigidos ao Operador pela Regra 17j-1 (c) (1) e todos os outros registros relevantes para o código de ética do Trader146s. Ao celebrar este Contrato, o Comerciante concorda com a apresentação de seu código de ética como uma exibição na declaração de registro do Trust146s, conforme exigido por lei ou regulamento. (D) O documento de divulgação do consultor de negociação de commodities do Trader (onde é legalmente obrigado a produzir ou produziu tal documento de divulgação ou está obrigado a entregar tal documento por lei ou regulamento) e qualquer outra informação relacionada ao Trader, seus negócios , Diretores e registro de desempenho passado (de acordo com o parágrafo 11 (i) abaixo) que foi solicitado pelo Gerente ou entregue ao Gerente para uso na declaração de registro do Fundo e outros documentos regulamentares, materiais de vendas e publicidade, E para auxiliar o Fundo, o Gestor e suas afiliadas como parte de seus programas de conformidade são atuais, exatos e completos em todos os aspectos relevantes na data em que são fornecidos e estão em conformidade com todas as leis, regras e regulamentos aplicáveis, incluindo a Parte 4 Dos regulamentos CFTC, eo Trader fornecerá ao Gerente cópias atualizadas ou emendadas de tais materiais. (E) O Negociador notificará prontamente o Fideicomisso eo Gestor se houver, ou se espera que seja, qualquer cessão deste Contrato ou mudança de controle do Negociador na acepção da Lei de 1940 e, se houver, ou Espera-se que hajam mudanças no pessoal-chave que são ou o gestor (es) de carteira da Porção Alocada ou a alta administração do Negociador. O Comerciante concorda em suportar todas as despesas razoáveis ​​do Trust, se houver, decorrentes de uma cessão ou mudança de controle do Trader. (F) O Comerciante concorda em manter um nível comercialmente razoável de erros e omissões ou cobertura de seguro de responsabilidade profissional de uma companhia de seguros que tem um A. M. Melhor classificação de pelo menos A (VII) ou melhor. (g) The Trader agrees to the use of its name, trademark, trade device, service mark, symbol or any abbreviation, contraction or simulation (collectively, 147Trademarks148) thereof in the Trust146s and the Fund146s disclosure documents and shareholder communications. The Manager or its affiliates will not use Trademarks in advertising, sales literature and similar communications without the Trader146s express consent unless the format of any of the foregoing has been previously approved by the Trader. The Manager or its affiliates will not use the name 147Brevan Howard Capital Management L. P.148 or 147Brevan Howard group of companies148 in advertising, sales literature, and the Fund146s disclosure documents, shareholder communications and similar communications without the express consent of the Trader on behalf of itself and its affiliates unless the format of any of the foregoing has previously been so approved or unless required to do so by applicable law or regulation. The Trader agrees that neither it, nor any of its affiliates, will knowingly in any way refer directly or indirectly to its relationship with the Trust, the Fund, the Manager or any of their respective affiliates or subsidiaries without the express prior written consent of the Manager or its designee, which consent shall not be unreasonably withheld, except as required by rule, regulation or upon the request of a governmental authority. However, the Trader may use the performance of the Allocated Portion in its track record and composite performance. The Trader is hereby granted the right to identify the Trust, Fund and Fund subsidiary as a client in the Trader146s publicly disclosed client lists until this Agreement is terminated and may disclose the aggregate amount of assets under management with respect to the Allocated Portion. Nevertheless, the Trader may not refer to any other sub-adviser or trading adviser to the Fund without express written permission. (h) The Trader shall not use the name or any tradename, trademark, trade device, service mark, symbol or any abbreviation, contraction or simulation thereof of the Manager, the name 147Legg Mason,148 the Trust, the Fund or any of their affiliates or subsidiaries (147Fund Parties148) in Trader146s (or its affiliate146s) marketing materials unless it first receives prior written approval of the appropriate party. It is understood that the name of each party to this Agreement, and any derivatives thereof or logos associated with that name, the name 147Legg Mason,148 the name of the Fund, the name 147Brevan Howard148 (147Intellectual Property148), is the exclusive and valuable property of the party or entity in question and their respective affiliates, and that each other party has the right to use such names pursuant to the relationship created by, and in accordance with the terms of, this Agreement only so long as this Agreement shall continue in effect. Upon termination of this Agreement, Fund Parties and the Trader the shall forthwith cease to use the other parties146 Intellectual Property, except for rights of the Fund Parties to continue to use the Licensed Marks during a ninety-day adjustment period after such termination, for one year with respect to the Fund146s prospectus and Statement of Additional Information, as supplemented, and as may be required by applicable laws, rules and regulations. For the avoidance of doubt, nothing in this Agreement shall be construed as granting to any party any right, title or interest in Intellectual Property, other than the right to use the Intellectual Property in accordance with this Agreement. (i) The Trader agrees to provide any and all material composite performance information, records and supporting documentation (which may exclude the names of individual clients or accounts of the Trader) about accounts the Trader manages, if appropriate, which are relevant to the Allocated Portion and that have investment objectives, policies, and strategies substantially similar to those employed by the Trader in managing the Allocated Portion that may be reasonably necessary, under applicable laws, to allow the Fund or its agent to present information concerning the Trader146s prior performance in the Prospectus and the SAI of the Fund and any permissible reports and materials prepared by the Fund or its agent. 12. Representations and Warranties of the Manager . The Manager represents and warrants that it: (i) is registered as an investment adviser under the Advisers Act and will continue to be so registered for so long as this Agreement remains in effect (ii) is not prohibited by the 1940 Act, the Advisers Act or other law, regulation or order from performing the services contemplated by this Agreement (iii) the Trust is an 147accredited investor148 as that term is defined in Rule 501 of Regulation D promulgated under the Securities Act of 1933, as amended, and a 147qualified eligible person148 as that term is defined in CFTC Regulation 4.7(a) (iv) the Fund is an eligible contract participant as that term is defined in Section 1(a)(18) of the CEA (v) has reviewed the requirements for registration as a 147commodity pool operator148 (a 147CPO148) under the CEA and is either registered as a CPO and a member of the NFA or is relying on an exemption or exclusion from registration as a commodity pool operator or has made a permissible delegation of its duties and responsibilities as a CPO to another entity (vi) has the authority to enter into and perform the services contemplated by this Agreement (vii) has taken all necessary corporate action to authorize the execution, delivery and performance of this Agreement (viii) has duly executed and delivered this Agreement and this Agreement has been approved in accordance with the requirements of the 1940 Act. 13. Confidentiality . No party to this Agreement will disclose or use any records or information obtained pursuant to this Agreement in any manner whatsoever except as expressly authorized in this Agreement or, with respect to the Trader, as may reasonably be required to execute transactions on behalf of the Fund or, with respect to the Manager (or its affiliates), as may reasonably be required to provide its services to the Fund. The parties will keep confidential any non-public information obtained directly as a result of this service relationship provided that (a) the Manager may make any disclosure to its affiliates, the Trust, the Fund, the disinterested Board members or their legal advisors or auditors or other service providers to the Fund (including, without limitation, any prospective or current prime broker, broker-dealer, accounting agent, compliance services provider, administrator or sub-administrator and the agents, employees, brokers, dealers or banks selling Fund shares, service providers, subsidiaries, parents, affiliates or divisions of the foregoing), as the Manager may reasonably determine necessary in its sole discretion for the purposes of the management or operation of the Fund provided those recipients of information are subject to customary confidentiality duties or obligations for their respective relationships to U. S. registered investment companies (which obligations, without limitation, may be fiduciary or professional in nature), and (b) the Trader may make disclosures to its affiliates, Brevan Howard Asset Management LLP, Brevan Howard Investment Holdings Limited, Brevan Howard (Hong Kong) Limited any other member of the Brevan Howard group and London Diversified Fund Management LLP, as the Trader may reasonably determine necessary to perform the services contemplated herein in their sole discretion provided that no such information may be used for any trading or investment purpose unrelated to management of the Fund. Notwithstanding the foregoing, any party may disclose such non-public information if (a) such information is or hereafter otherwise is known by the receiving party or has been disclosed to the receiving party by a third party not known by the receiving party to be under an obligation of confidentiality to the party whose information has been disclosed, or such information has been disclosed publicly (other than through a breach of this Agreement) or otherwise becomes ascertainable from public or published information or trade sources, (b) if such disclosure is required by applicable federal, state or other law or regulation, (c) if such disclosure is required or requested by regulatory authorities or judicial process, (d) to the extent such disclosure is reasonably required by auditors, compliance consultants or attorneys of the party (or of the Trust, Fund, the disinterested Board members or affiliates of the Manager) in connection with the performance of their professional services, or (e) as may otherwise be contemplated by this Agreement. The Trader shall not disclose information regarding characteristics of the Fund or Allocated Portion, trading history, portfolio holdings, performance information or any other related information to any third party, except in compliance with the Trust146s policies on disclosure of portfolio holdings or as required by applicable law or regulation. Notwithstanding the foregoing, the Manager shall take all commercially reasonable measures to prevent the Trust (excluding the disinterested Board members), the Fund and any subsidiary of the Fund from disclosing any information regarding the Allocated Portion146s portfolio holdings or position information which is not otherwise publicly available to any third party except: (a) where such disclosure is reasonably necessary for the management or operation of the Fund and such recipients are subject to customary confidentiality duties or obligations for their respective relationships to U. S. registered investment companies (which obligations, without limitation, may be fiduciary or professional in nature provided that, for purposes of this paragraph, the disinterested Board members shall be considered 147recipients148 under this clause (a)) or (b) with respect to: (i) brokers, dealers, futures commission merchants and prime brokers providing clearing, securities lending, execution or similar services to the Fund, (ii) banks, brokers, dealers and other intermediaries selling Fund shares, and (iii) fund ratings organizations, proxy voting services and fund publication services, provided that for each of (b)(i), (ii) or (iii) the Trader has given its prior written consent, such consent not to be unreasonably withheld or (c) as required by applicable law, regulation or court order. For the avoidance of doubt, any Delegatee shall be subject to the same confidentiality obligations as the Trader. 14. Indemnification . (a) Except as may otherwise be provided by the 1940 Act, any other federal securities law or the CEA, neither the Trader nor any of its officers, members or employees (its 147Affiliates148) shall be liable for any losses, claims, damages, liabilities or litigation (including reasonable legal and other expenses) (147Losses148) incurred or suffered by the Manager or the Trust as a result of any act or omission of the Trader or its Affiliates with respect to the Fund, except that nothing in this Agreement shall operate or purport to operate in any way to exculpate, waive or limit the liability of the Trader or its Affiliates for, and the Trader shall indemnify and hold harmless the Trust, the Manager, all affiliated persons thereof (within the meaning of Section 2(a)(3) of the 1940 Act, other than persons or other entities who are affiliates solely by reason of ownership of shares of the Fund) and all controlling persons (as described in Section 15 of the Securities Act of 1933, as amended (1471933 Act148)) (collectively, 147Manager Indemnitees148) against, any and all Losses to which any of the Manager Indemnitees may become subject under the CEA, the 1933 Act, the 1940 Act, the Advisers Act, or under any other statute, or common law or otherwise arising out of or based on (i) any willful misconduct, bad faith, reckless disregard or gross negligence of the Trader in the performance of any of its duties or obligations hereunder, (ii) any Losses accruing to the extent, if any, caused by or based upon the Trader146s misrepresentations, omissions or breach of any representation or warranty in this Agreement or (iii) any untrue statement of a material fact contained in the Prospectus and/or SAI, proxy materials, reports, advertisements, sales literature, or other materials pertaining to the Fund or the omission to state therein a material fact known to the Trader which was required to be stated therein or necessary to make the statements therein not misleading, if such statement or omission was made in reliance upon information furnished to the Manager Indemnitees by the Trader Indemnitees (as defined below) for use therein through the Trader or its officers, employees or other persons designated by the Trader. Notwithstanding the foregoing, the Trader shall not indemnify the Manager Indemnitees pursuant to (ii) above for any breach by the Trader of any representation or warranty that it will comply with the policies and procedures of the Manager, Trust and the Fund with respect to the Allocated Portion in so far as such policies and procedures relate to trade errors unless otherwise separately expressly agreed to by the Trader in writing. For the avoidance of doubt, the foregoing sentence shall not limit any other remedies that the Manager, the Trust or the Fund may have at law or equity for such breach. (b) Except as may otherwise be provided by the 1940 Act, any other federal securities law or the CEA, the Manager Indemnitees and the Trust shall not be liable for any Losses incurred or suffered by the Trader as a result of any act or omission of the Manager with respect to the Fund, except that nothing in this Agreement shall operate or purport to operate in any way to exculpate, waive or limit the liability of the Manager (or the Manager Indemnitees) for, and the Manager shall indemnify and hold harmless the Trader, all affiliated persons thereof (within the meaning of Section 2(a)(3) of the 1940 Act, other than persons or other entities who are affiliates solely by reason of ownership of shares of the Fund) and all controlling persons (as described in Section 15 of the 1933 Act) (collectively, 147Trader Indemnitees148) against, any and all Losses to which any of the Trader Indemnitees may become subject under the CEA, the 1933 Act, the 1940 Act, the Advisers Act, or under any other statute, at common law or otherwise arising out of or based on (i) any willful misconduct, bad faith, reckless disregard or gross negligence of the Manager in the performance of any of its duties or obligations hereunder, (ii) any Losses accruing to the extent, if any, caused by or based upon the Manager146s misrepresentations, omissions or breach of any representation or warranty in this Agreement or (iii) any untrue statement of a material fact contained in the Prospectus and/or SAI, proxy materials, reports, advertisements, sales literature, or other materials pertaining to the Fund or the omission to state therein a material fact known to the Manager that was required to be stated therein or necessary to make the statements therein not misleading, unless such statement or omission was made in reliance upon information furnished to the Manager Indemnitees by the Trader Indemnitees. (c) Promptly after receipt of notice of any action, arbitration, claim, demand, dispute, investigation, lawsuit or other proceeding (each a 147Proceeding148) by a party seeking to be indemnified under Section 14(a) or 14(b) (the 147Indemnified Party148), the Indemnified Party will, if a claim in respect thereof is to be made against a party against whom indemnification is sought under Section 14(a) or 14(b) (the 147Indemnifying Party148) notify the Indemnifying Party in writing of the commencement of such Proceeding provided that, the failure to so notify the Indemnifying Party in the absence of a showing of actual prejudice shall not relieve the Indemnifying Party from any indemnification liability which it may have to the Indemnified Party. The Indemnifying Party shall have the right to assume control of the defense of the Proceeding by giving written notice to the Indemnified Party within 10 days of receiving notice of the Proceeding (or such shorter period as is required to respond to the Proceeding), and the Indemnified Party shall cooperate fully in the defense of the Proceeding. No Indemnifying Party shall be liable under this section for any settlement of any Proceeding entered into without its consent with respect to which indemnity may be sought hereunder, nor shall any Indemnifying Party enter into any settlement (other than a purely monetary 147no admission148 settlement) without the consent of the Indemnified Party. 15. Other Business . Nothing in this Agreement shall limit or restrict the right of any member, partner (whether limited or general), manager, director, officer, employee or Delegatee of the Trader to engage in any other business or to devote his time and attention in part to the management or other aspects of any other business, whether of a similar nature or a dissimilar nature, nor to limit or restrict the right of the Trader (or Delegatee) to engage in any other business or to render services of any kind, including investment advisory and management services, to any other fund, firm, individual or association. The Trader may give advice or take action with respect to other investment entities that it manages that differs from the advice given with respect to the Allocated Portion. 16. Certain Definitions . For the purposes of this Agreement, the Fund146s 147net assets148 shall be determined as provided in the Fund146s then-current Prospectus and SAI and the terms 147assignment,148 147interested person,148 and 147majority of the outstanding voting securities148 shall have the meanings given to them by Section 2(a) of the 1940 Act, subject to such exemptions, modifications and interpretations as may be granted by the SEC by any rule, regulation or order. 17. Term . This Agreement will become effective with respect to the Fund on the date set forth opposite the Fund146s name on Schedule A annexed hereto, provided that it shall have been approved by the Trust146s Board and, if so required by the 1940 Act, by the shareholders of the Fund in accordance with the requirements of the 1940 Act and, unless sooner terminated as provided herein, will continue in effect through December 26, 2015. Thereafter, if not terminated, this Agreement shall continue in effect with respect to the Fund, so long as such continuance is specifically approved at least annually (i) by the Board or (ii) by a vote of a majority of the outstanding voting securities of the Fund, provided that in either event the continuance is also approved by a majority of the Board members who are not interested persons of any party to this Agreement, by vote cast in person at a meeting called for the purpose of voting on such approval. 18. Termination . This Agreement may be terminated at any time, without the payment of any penalty, by (i) the Board of Trustees, including a majority of the Independent Trustees, by the vote of a majority of the outstanding voting securities of the Fund, on sixty (60) days146 prior written notice to the Manager and the Trader, (ii) the Manager on sixty (60) days146 prior written notice to the Trader, or (iii) the Trader on ninety (90) days146 prior written notice to the Manager and the Trust. This Agreement will automatically terminate, without the payment of any penalty, (i) in the event of its assignment, (ii) in the event the Management Agreement between the Manager and the Trust is assigned or terminates for any other reason, or (iii) if the Trader ceases to be authorized and regulated by the UK Financial Conduct Authority (or any successor body thereto) and is otherwise legally ineligible to serve as Trader, provided that the Trader has taken all necessary steps to inform the Manager at the earliest possible date and Trader has used best efforts to make provisions for transition services as legally permitted. This Agreement will also terminate upon written notice to the other party that the other party is in material breach of this Agreement, unless the other party in material breach of this Agreement cures such breach to the reasonable satisfaction of the party alleging the breach within thirty (30) days after written notice. Upon termination in accordance with this clause 18, the rights and obligations of the parties under this Agreement shall terminate and be of no future effect, except that paragraphs 13 and 14 and obligations that have accrued and are outstanding as of the termination shall remain in full force and effect. 19. Statutory Trust Matters . The Trader agrees that for any claim by it against the Fund in connection with this Agreement or the services rendered under this Agreement, it shall look only to assets of the Fund for satisfaction and that it shall have no claim against the assets of any other series of the Trust. 20. Amendment . No provision of this Agreement may be changed, waived, discharged or terminated orally, but only by an instrument in writing signed by the party against which enforcement of the change, waiver, discharge or termination is sought, and no material amendment of the Agreement shall be effective until approved, if so required by the 1940 Act, by vote of the holders of a majority of the Fund146s outstanding voting securities. 21. Miscellaneous . This Agreement, and any supplemental terms contained on Annex I hereto, if applicable, embodies the entire agreement and understanding between the parties hereto, and supersedes all prior agreements and understandings relating to the subject matter hereof. Should any part of this Agreement be held or made invalid by a court decision, statute, rule or otherwise, the remainder of this Agreement shall not be affected thereby. This Agreement shall be binding on and shall inure to the benefit of the parties hereto and their respective successors. Paragraph headings herein are for convenience only and are not a part of this Agreement. This Agreement may be executed simultaneously in counterparts, each of which shall be deemed an original, but all of which together shall constitute one and the same instrument. 22. Choice of Law . This Agreement shall be construed and the provisions thereof interpreted under and in accordance with the laws of the State of New York. 23. Third Party Beneficiary . The Trust on behalf of the Fund is expressly made a third party beneficiary of this Agreement with respect to the obligations of the Trader provided in this Agreement to the same extent as if the Trust had been a party hereto. 24. Notices . Notices and other communications required or permitted under this Agreement shall be in writing, shall be deemed to be effectively delivered when actually received, and may be delivered by US mail (first class, postage prepaid), by facsimile transmission, electronic mail, by hand or by commercial overnight delivery service, addressed as follows: signature page to follow PURSUANT TO AN EXEMPTION FROM THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION IN CONNECTION WITH ACCOUNTS OF QUALIFIED ELIGIBLE PERSONS, THIS BROCHURE OR ACCOUNT DOCUMENT IS NOT REQUIRED TO BE, AND HAS NOT BEEN, FILED WITH THE COMMISSION. THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION DOES NOT PASS UPON THE MERITS OF PARTICIPATING IN A TRADING PROGRAM OR UPON THE ADEQUACY OR ACCURACY OF COMMODITY TRADING ADVISOR DISCLOSURE. CONSEQUENTLY, THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION HAS NOT REVIEWED OR APPROVED THIS TRADING PROGRAM OR THIS BROCHURE OR ACCOUNT DOCUMENT. IN WITNESS WHEREOF, the parties hereto have caused this Agreement to be executed by their officers thereunto duly authorized. VC FUNDING DEALS: Full access to 93,743 Funding Deals, including breakdowns, terms, and analysis. (View Sample VC Funding Deal. View VC Funding Search ) PRIVATE MampA DEALS: Full access to 59,617 MampA and Private Equity Deals, including deal multiples, deal advisors, and more. (View Sample MampA Deal. View MampA Deal Search ) INVESTOR RECORDS AND EMAILS: Full access to 19,760 Investor Profiles, including PE Firms, VC Firms, Angel Groups, more with PARTNER EXEC. NAMES AND DIRECT EMAILS (View Sample Investor Report ) Bh-Dg Systematic Trading Llp is a privately-held company. Bh-Dg Systematic Trading Llp headquarters are located in Abbey Ward, United Kingdom. Bh-Dg Systematic Trading Llp was founded in 2010. Finding information on private companies can be painful. 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